公共基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)梳理之經(jīng)濟(jì)法十七
證券法
◆禁止交易的行為一、短線交易禁止
1、主體：董、監(jiān)、高、5%股東；
2、方式：將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入；
3、收益：董事會(huì)收回后，歸公司（證券公司包銷情形除外）；
4、起訴：公司董事會(huì)不收回，股東可要求其30日內(nèi)執(zhí)行；否則，以自己名義起訴一一代表訴訟。
5、連帶責(zé)任：負(fù)有責(zé)任的董事。
二、內(nèi)幕交易
1、知情人：①發(fā)行人、5%以上股份的股東以及發(fā)行人控股的公司的董監(jiān)高；②由于公司職務(wù)、監(jiān)管職責(zé)等可以獲悉的人員；③中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（保薦、承銷、證交所、登記信息等）以及其他人
2、內(nèi)幕信息：涉及經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)或?qū)蓛r(jià)有重大影響尚未公開(kāi)的信息。
3、行為方式：買賣證券；泄露信息；建議他人買賣。
三、操縱市場(chǎng)-任何人：主要是操縱證券價(jià)格和成交量。
1、單獨(dú)或合謀，集資金優(yōu)勢(shì)、控股優(yōu)勢(shì)和信息聯(lián)合或連續(xù)買賣。
2、與他人串通以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式交易。
3、在自己控制的帳戶之間交易。
4、其他手段。
四、欺詐客戶-證券公司以及從業(yè)人員。
五、法人證券交易之限制：禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。
六、審計(jì)為股票等買賣股票的限制：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
◆虛假信息的民事責(zé)任
一、行為要件：發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)性報(bào)告以及其他信息批露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失。
二、責(zé)任主體
1、無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任：發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
2、過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
3、過(guò)錯(cuò)責(zé)任：發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
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